Основная рекомендация Члены семьи и лица из ближайшего окружения

Коррумпированные общественные должностные лица используют различные стратегии, чтобы сокрыть факт своего владения незаконно приобретенными активами, прибегая, в частности, к помощи членов семьи и лиц из ближайшего окружения для легализации средств, полученных преступным путем.

Во многих случаях члены семьи или лица из ближайшего окружения коррумпированных политически значимых лиц осуществляют сделки и обращаются за продуктами и услугами, действуя в интересах коррумпированного лица. Поэтому необходимо, чтобы определение политически значимого лица включало лиц из ближайшего окружения и членов семьи государственного должностного лица. Безусловно, возникает вопрос, какое определение дать этим категориям.

К сожалению, члены семьи и лица из ближайшего окружения определяются разными стандартами по-разному. КООНПК в число лиц из ближайшего окружения включает как физических, так и юридических лиц, имеющих отношение к лицу, выполняющему важные публичные функции, тогда как 40+9 Рекомендаций FATF обходят этот вопрос стороной42. Третья директива ЕС дополнительно относит к ним лиц, имеющих долю в совместной собственности или участвующих в соглашении43. Что касается членов семьи, то КООНПК и FATF не ограничивают степень родства, тогда как Третья директива ЕС останавливает внимание на ближайших родственниках, что может быть недостаточным в культурах и юрисдикциях, где поддерживаются тесные связи даже между дальними родственниками.

Помимо этого, требования установленных стандартов не вносят ясности в определение членов семьи и лиц из ближайшего

окружения. Хотя и 40 + 9 Рекомендаций FATF, и КООНПК упоминают членов семьи и лиц из [ближайшего] окружения в определении политически значимого лица и требуют таких же процедур надлежащей проверки, как и в отношении должностного лица, структура предложения такова, что терминология несколько отличается44. По мнению одного из надзорных органов, это может указывать на различие между лицами, выполняющими важные публичные функции, с одной стороны, и членами семьи, с другой.

Рекомендации •

FATF должна внести ясность в определение политически значимого лица, с тем чтобы оно включало членов семьи и лиц из ближайшего окружения, а не только лиц, выполняющих «важные публичные функции». •

Юрисдикции должны внести ясность в определение политически значимого лица, чтобы оно обязательно включало членов семьи и лиц из ближайшего окружения, а не только лиц, выполняющих «важные публичные функции».

<< | >>
Источник: Гринберг Т.. Политически значимые лица: Руководство для банков по предотвращению финансовых злоупотреблений — 185 с.. 2012

Еще по теме Основная рекомендация Члены семьи и лица из ближайшего окружения:

  1. Основная рекомендация 2 Требовать декларацию бенефициарного собственника
  2. Основная рекомендация 5 Не стоит устанавливать сроки давности: политически значимое лицо долго остается таковым
  3. Краткое содержание и основные рекомендации
  4. Ближайший месяц
  5. Основная рекомендация 3 Требовать декларации о доходах и имуществе
  6. Ближайшие перспективы
  7. Методические рекомендации по основным и обеспечивающим технологиям
  8. Основные правила интерпретации ТН ВЭД СНГ и рекомендации по их применению
  9. Основная рекомендация 1 Выполнять надлежащую проверку всех политически значимых лиц, как иностранных, так и местных
  10. Глава 2 ФИНАНСОВОЕ ОКРУЖЕНИЕ
  11. Члены биржи
  12. Личность и ее окружение
  13. Принятие решений внутри семьи
  14. Члены биржи и органы управления биржей
  15. Члены фондовой биржи
  16. Факторы окружения
  17. Бюджет семьи. Номинальные и реальные доходы населения
  18. Содержание бизнес-проекта, его окружение и жизненные циклы
  19. Институт семьи в системе жизнедеятельности.