9.4. Отчет брокера, его содержание и сроки предоставления. Извещение клиента брокером, его содержание.

Брокерская фирма должна вести журнал учета поручений сво­им брокерам, основанных на заказах клиентов фирмы (табл. 8.1).

Таблица 8.1 Журнал учета поручений

Дата и время № поручения

клиента

Вид и срок исполне-

ния контракта

Количество Заказ принял Исполнение заявки Отметка о снятии заявки
Время и дата контракт Количество Подпись
Вид и срок

поставки

Цена Дата и время Подпись

Каждое поручение клиента должно исполняться индивидуаль­но. Запрещается объединять для исполнения несколько сходных поручений в одно.

При исполнении поручения брокер не вправе разглашать имени клиента и номер его клиентского счета.

Если поручение клиента вступает в конкуренцию с собствен­ными намерениями брокера, то он обязан сначала выполнить по­ручения клиента.

Брокер обязан точно и своевременно информировать клиен­та о совершенных по его поручению сделках и текущих бирже­вых ценах. Сознательное искажение брокером направляемой кли­енту информации, а также предоставление заведомо ложных све­дений является нарушением правил биржевой торговли и основанием для отстранения брокера от участия в биржевой тор­говле.

Исполнив поручение, брокер обязан в трехдневный срок пред­ставить отчет брокера, в котором он указывает количество това­ра, цену за единицу товара и стоимость товара. Если клиент со­гласен с отчетом, то он обязан в трехдневный срок оплатить бро­керу вознаграждение за исполненное поручение. Если имеются возражения, то клиент обязан в десятидневный срок с момента получения отчета сообщить о них брокеру.

<< | >>
Источник: Биржевое дело. Лекции. 2016

Еще по теме 9.4. Отчет брокера, его содержание и сроки предоставления. Извещение клиента брокером, его содержание.:

  1. 9.5. Условия расчета между брокером и клиентом, вознаграждение брокера.
  2. Порядок предоставления банковских кредитов. Кредитный договор и его содержание
  3. 9.3. Виды поручений клиентом брокеру.
  4. ВЫПИСКА ИЗ СЧЕТА КЛИЕНТА У БРОКЕРА / ДИЛЕРА
  5. 9.1. Брокерское обслуживание, взаимодействие брокера с клиентом.
  6. ВЕКСЕЛЬНЫЙ БРОКЕР (БИЛЛЬ-БРОКЕР)
  7. Кредитный договор и его содержание
  8. 2. Финансовый менеджмент, его содержание и механизм функционирования
  9. Содержание бизнес-проекта, его окружение и жизненные циклы
  10. 2. Сущность бухгалтерского дела, его содержание.
  11. СОДЕРЖАНИЕ БУХГАЛТЕРСКОГО БАЛАНСА И ЕГО ПОДГОТОВКА К АНАЛИЗУ
  12. Понятие «денежный оборот», его содержание и структура