9.1. Брокерское обслуживание, взаимодействие брокера с клиентом.

На биржевую деятельность огромное влияние оказывают брокер­ские фирмы, через которые совершаются сделки купли-продажи. Это относится как к реализации товаров членов биржи, так и к выполнению поручений (приказов) клиентов на покупку или про­дажу биржевых товаров на оговоренных условиях.

На основании Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» брокерская деятельность отнесена к биржевому посред­ничеству и заключается в совершении биржевых сделок:

• от имени и за счет клиента;

• от имени биржевого посредника и за счет клиента;

• от имени клиента и за счет биржевого посредника. Брокерские фирмы открываются членами биржи. Каждый

член биржи независимо от величины внесенного им пая в устав­ный фонд имеет право открыть одну брокерскую фирму на бир­же или сдать в аренду другой организации свое право на участие в биржевых торгах и получать арендную плату. Если членом бир­жи является посредническая организация, то она просто регист­рируется на бирже в качестве брокерской фирмы.

Брокерская фирма может обладать правами юридического лица с соответствующей регистрацией в органах власти (например, индивидуальное частное предприятие, одна из форм това­рищества, акционерное общество), либо может действовать как структурное подразделение организации - члена биржи.

Органы управления биржей не имеют права вмешиваться в деятельность брокерских фирм и брокеров. Однако учредители и служащие брокерской фирмы должны знать и выполнять законодательные нормы, права и обязанности конкретной биржи, в деятельности которой они предполагают участвовать (устав, по­ложение о деятельности брокерских фирм, решения биржевого совета, правила биржевой торговли и другие законодательные документы РФ).

Брокерская фирма выполняет следующие функции:

• биржевое посредничество при заключении сделок путем принятия поручений (приказов) клиентов биржи (купля-прода­жа товара, контрактов, ценных бумаг);

• внебиржевое посредничество, т. е. организация сделок вне биржи;

• представительство интересов клиентов путем совершения биржевых операций;

• консультирование клиентов по вопросам, связанным с зак­лючением биржевых сделок;

• сбор коммерческой информации;

• документальное оформление сделок и представление их к регистрации в расчетной палате;

• участие в качестве экспертов в проведении экспертиз биржевых товаров;

• другие функции, не противоречащие действующему зако­нодательству и нормативным документам биржи.

Брокерская фирма несет ответственность за правильность и своевременность исполнения поручений своих клиентов и достоверность информации, передаваемой клиентам и в расчетную палату.

До начала работы брокерской фирме необходимо зарегист­рироваться на бирже, где ей присваивают номер и коммерческий код для связи.

Для регистрации брокерской фирмы в реестре брокерских фирм необходимо представить:

• заявление члена биржи, учредившего брокерскую фирму;

• нотариально заверенные копии учредительных документов;

• заверенную копию решения соответствующих органов власти о регистрации брокерской фирмы в качестве юридического лица;

• копию лицензии на совершение сделок с реальным товаром, фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле;

• информационный лист.

После регистрации брокерская фирма получает право аккре­дитовать брокеров.

Каждый брокер может быть аккредитован только одной брокерской фирмой. Кроме того, руководитель и брокеры до получения аккредитации должны выдержать квалификационный экзамен, организуемый один раз в год биржевым советом. Для того чтобы быть допущенным к квалификационно­му экзамену, необходимо представить две рекомендации членов биржи, которые письменно должны засвидетельствовать высо­кую компетентность претендента в избранной специальности, его знание рынка и незапятнанную коммерческую репутацию.

Брокер после аккредитации получает индивидуальный код, который он может выбрать по своему усмотрению, но не повторяющий коды других брокеров. Код брокера наносится на на­грудный знак (бедж), который служит для опознавания брокера во время биржевых торгов.

Организационная структура, штат брокерской фирмы и оп­лата занятых в ней лиц определяются директором.

В связи с ограничением количества брокеров, допускаемых на биржу, брокерские фирмы обходятся небольшим штатом со­трудников. В него входят:

• директор, который осуществляет общее руководство фирмой, занимается поиском и налаживанием связей с постоянными клиентами, определяет стратегии деятельности фирмы;

• менеджер, в обязанности которого входят подготовка, оформление и контроль за выполнением договоров, проверка клиен­тов и другие обязанности;

• бухгалтер для ведения бухгалтерского учета и работы с налоговой инспекцией;

• старший брокер и брокер для работы с клиентами по при­ему, передаче и исполнению приказов на биржевые операции, для бдения счетов и отчетности, консультирования клиентов.

Количество брокеров в брокерской фирме определяется отбывшим ее членом по согласованию с биржевым советом исхо­дя из размеров биржевого оборота и величины пая, внесенного Членом биржи в уставный фонд.

По трудовому соглашению на фирме могут работать и другие лица: помощники брокеров, юристы, специалисты по маркетингу и рекламе, хозяйственные и технические работники и др.

Клиенты - юридические или физические лица, совершающие сделки купли-продажи через брокерскую фирму. Клиент не может находиться на обслуживании более чем у одного брокера, g качестве клиента не могут быть зарегистрированы:

а) сотрудники биржи ранее, чем до истечения 6 мес. после их увольнения из биржи;

б) брокеры (помощники брокеров) брокерских фирм, зарегистрированных на бирже;

в) сотрудники расчетной палаты ранее, чем до истечения 6 мес. после их увольнения из расчетной палаты.

Одной из актуальных задач брокерской фирмы является поиск надежных клиентов, которые должны быть не только разо­выми, но и постоянными. Сочетание таких клиентов позволяет брокерской фирме более устойчиво работать на бирже. Найти надежных клиентов можно благодаря личным связям, рекламе, общению среди коллег, через биржу и т. д.

В свою очередь клиенты также вправе выбирать ту или иную брокерскую фирму. Безусловно, такие решения всякий раз являются индивидуальными. При выборе брокерской фирмы для кли­ента важно:

1)на каких биржах работает данная брокерская фирма (од­ной или нескольких; центральных, межрегиональных или локаль­ных; универсальных или специализированных);

2) размер комиссионного сбора за услуги;

3) оперативно ли выполняются взятые обязательства;

4) гарантируется или нет выполнение заключенных сделок.

<< | >>
Источник: Биржевое дело. Лекции. 2016

Еще по теме 9.1. Брокерское обслуживание, взаимодействие брокера с клиентом.:

  1. 9.5. Условия расчета между брокером и клиентом, вознаграждение брокера.
  2. 9.4. Отчет брокера, его содержание и сроки предоставления. Извещение клиента брокером, его содержание.
  3. 6.1. Комплексное обслуживание клиентов и внедрение системы «клиент-банк»
  4. 9.3. Виды поручений клиентом брокеру.
  5. ДОГОВОР НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ
  6. ВЫПИСКА ИЗ СЧЕТА КЛИЕНТА У БРОКЕРА / ДИЛЕРА
  7. 1. Системы удаленного обслуживания клиентов
  8. Приложение 12 Правила культурного обслуживания клиентов 1.
  9. 1. Расчетно-кассовое обслуживание клиентов.
  10. Глава 4. Расчетно#x2011;кассовое обслуживание клиентов
  11. Организация персонального обслуживания клиентов
  12. Выбор категорий клиентов для выявления проблем в обслуживании
  13. 5.2. Обслуживание банком экспортно-импортных операций клиентов
  14. Глава 8. Обслуживание, обслуживание... и еще раз обслуживание
  15. ВЕКСЕЛЬНЫЙ БРОКЕР (БИЛЛЬ-БРОКЕР)
  16. АНКЕТА КЛИЕНТА - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА Часть ?(заполняется Клиентом Банка)
  17. ДОВЕРЕННОСТЬ, БРОКЕРСКАЯ
  18. 3.3. Психология и педагогика общее и индивидуальное в психике человека; координаты профессионального взаимодействия; психотерапия общения; психотерапия совместных действий; поведение в профессиональном взаимодействии
  19. Брокер торговый
  20. ДОГОВОР БРОКЕРСКОЙ КОМИССИИ